| 文件 | 小组委员会
文件编号
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| 1. | 金融管理专员任志刚先生的证人陈述书
| W6(C)
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| 2. | 香港特别行政区行政长官于2003年6月27日就"财政司司长及财经事务及库务局局长的职责"发出的声明
| W6(C)
附件1
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| 3. | 财政司司长于2003年6月27日发出的"金融事务及公共财政的政策目标"
| W6(C)
附件2
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| 4. | 财政司司长与金融管理专员于2003年6月25日互換的函件
| W6(C)
附件3
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| 5. | 2006年5月发出的《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》
| W6(C)
附件4(A)
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| 6. | 2003年4月发出的《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及內部监控指引》
| W6(C)
附件4(B)
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| 7. | 金管局就受规管活动的进行发出的一系列通告
| W6(C)
附件5
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| 8. | (A) 涉及讨论中介人销售结构性产品的事宜的金管局与证监会之间的《谅解备忘录》会议
(B) 金管局与证监会就附件6(A)的《谅解备忘录》会议的有关通讯摘要
| W6(C)
附件6
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| 9. | 《金管局检讨报告》中提出的建议与海外监管机构的做法的比较
| W6(C)
附件7
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| 10. | 金管局于2005年11月28日发出的《监管政策手册》OR-1章
| W6(C)
附件8
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| 11. | 金融管理专员的演讲词及财经事务委员会纪录、金融管理专员的《观点》文章及对传媒发表的意见的誊写本的相关节录(中文本)
| W6(C)
附件9
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| 12. | 2003年2月27日发出的"新的证券监管架构 - 须由金管局备存的纪录册及关于有关人士的具体指示"
| W6(C)
附件10
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| 13. | 2003年8月21日发出的"证券及期货事务监察委员会与金管局新出版的刊物"
| W6(C)
附件11
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| 14. | 2004年11月8日发出的"证监会的关于处理分析员利益冲突的指引"
| W6(C)
附件12
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| 15. | 2005年2月21日发出的"根据《银行业条例》第20(1)(ea)条备存的有关人士的纪录册"
| W6(C)
附件13
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| 16. | 2005年3月31日发出的"证监会新闻稿 - 有关根据《公司条例》发出的招股章程的摘录及广告"
| W6(C)
附件14
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| 17. | 2006年9月28日发出的"确保认可机构的职员为适当人选的管控措施"
| W6(C)
附件15
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| 18. | 2007年6月13日发出的"确保遵守《证券及期货条例》第114(3)条及《银行业条例》第20(4)条的管控措施"
| W6(C)
附件16
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| 19. | 2008年3月12日发出的"对确保有关人士为适当人选的管控措施进行的专题审查"
| W6(C)
附件17
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| 20. | 2008年11月5日发出的"获取电话对话的录音纪录及雷曼迷你债券的抵押品资料"
| W6(C)
附件18
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| 21. | 2008年12月10日发出的"向投资者发送零售投资产品的资料"
| W6(C)
附件19
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| 22. | 2009年1月2日发出的"证券及期货事务监察委员会就有关证监会认可的集体投资计划的经修订广告宣传指引发出的通函"
| W6(C)
附件20
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| 23. | 2009年1月9日发出的"金管局就分销与雷曼集团公司相关的结构性投资产品的事宜所编制的报告"
| W6(C)
附件21
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| 24. | 2009年2月26日发出的"证券及期货事务监察委员会就自我检测有关履行提供合理适当建议的责任的监控措施及程序发出的通函"
| W6(C)
附件22
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| 25. | 2009年3月5日发出的"就有关销售投资产品的投诉作出公平合理的和解安排"
| W6(C)
附件23
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| 26. | 2009年3月20日发出的"证券及期货事务监察委员会就中止收市竞价交易时段发出通函"
| W6(C)
附件24
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| 27. | 2009年3月25日发出的"实施《金管局就分销与雷曼集团公司相关的结构性投资产品的事宜提交的报告》中的建议"
| W6(C)
附件25
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| 28. | 金融管理专员任志刚先生的履历
| W7**
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| 29. | 金融管理专员的职能与责任
| W8
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| 30. | 金融管理专员任志刚先生于2009年4月14日研讯席上的开场发言
| W9
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| 31. | 金融管理专员任志刚先生于2009年4月28日研讯席上就小组委员会决定拒绝接纳他提出把2008年12月31日呈交财政司司长的《香港金融管理局就分销与雷曼集团公司相关的结构性产品的事宜提交的报告》被删除部分作保密处理的要求作出的发言
| W10
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| 32. | 金管局副总裁蔡耀君先生的证人陈述书
| W11(C)
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| 33. | 金管局副总裁蔡耀君先生的履历
| W12**
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| 34. | 《监管政策手册》SB-1章：对获得证监会注册的认可机构进行的受规管活动的监管
| M1
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| 35. | 金管局于2005年3月1日发出的通告：证券及期货事务监察委员会关于持牌投资顾问的售卖手法的报告
| M2
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| 36. | 金管局于2006年3月3日发出的通告：零售财富管理业务
| M3
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| 37. | 金管局于2007年5月7日发出的通告：证券及期货事务监察委员会发出有关为客戶提供合理适当建议的责任的《常见问题》
| M4
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| 38. | 金管局于2008年9月23日发出的通告：雷曼兄弟相关投资产品
| M5
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| 39. | 金管局于2008年10月23日发出的通告：向零售客戶销售投资产品
| M6
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| 40. | 金管局对小组委员会秘书2008年12月22日函件的回应
| M7
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| 41. | 迷你债券安排人美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司于2008年9月17日向分销商及债券持有人发出的常见问题；
基本票据安排人美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司于2008年9月18日向分销商及票据持有人发出的常见问题；及
袖珍票据安排人美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司于2008年9月18日向分销商及票据持有人发出的常见问题
| M7
附件1
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| 42. | 证券及期货事务监察委员会《发牌资料册》
| M7
附件2
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| 43. | 证监会适用于新办注册及新增受规管活动的申请表格及相关补充文件
| M7
附件3
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| 44. | 金管局适用于申请批准成为主管人员及更改主管人员负责的受规管活动的表格及相关补充文件
| M7
附件4
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| 45. | 《银行业条例》及《证券及期货条例》的相关节录
| M7
附件5
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| 46. | 证监会《适当人选的指引》
| M7
附件6
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| 47. | 证监会《胜任能力的指引》及经修订附录C
| M7
附件7
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| 48. | 证监会《持续培训的指引》
| M7
附件8
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| 49. | 证监会有关负责人员的常见问题
| M7
附件9
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| 50. | 《证券及期货条例》第193条
| M7
附件10
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| 51. | 金管局于2003年3月24日发出的通告：注册机构主管人员
| M7
附件11
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| 52. | 金管局对小组委员会秘书2008年12月30日函件的回应
| M8
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| 53. | 金管局对小组委员会秘书2008年12月22日函件的回应
| M9
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| 54. | 金管局《二零零七年年报》所载的"2008年计划与前瞻"
| M10
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| 55. | 金管局于2003年1月13日发出的通告：有关证券或期货产品及服务的造访
| M11
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| 56. | 金管局于2007年3月1日发出的通告：投资顾问业务的专题审查
| M12
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| 57. | 金管局于2007年6月1日发出的通告：证监会关于对持牌投资顾问进行第二轮主题视察的结果的报告
| M13
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| 58. | 金管局于2009年3月就雷曼兄弟相关迷你债券及结构性金融产品向财经事务委员会提供的资料
| M14
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| 59. | 金融管理专员任志刚先生就2009年4月14日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M15
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| 60. | 《香港金融管理局就分销与雷曼集团公司相关的结构性产品的事宜提交的报告》
| M16
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| 61. | 金融管理专员任志刚先生就2009年4月17日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M17
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| 62. | 金融管理专员任志刚先生就2009年4月28日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M18
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| 63. | 金融管理专员任志刚先生就2009年5月8日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M19
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| 64. | 金融管理专员任志刚先生就2009年4月14日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M20
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| 65. | 金融管理专员任志刚先生就2009年5月15日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M21
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| 66. | 金融管理专员任志刚先生就2009年5月22日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M22
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| 67. | 金管局副总裁蔡耀君先生就2009年5月26日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M23
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| 68. | 《监管政策手册》CR-G-12：信贷衍生工具
| M24
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| 69. | 金融管理专员任志刚先生就2009年5月22日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M25
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| 70. | 金管局副总裁蔡耀君先生就2009年6月2日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M26
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| 71. | 金管局副总裁蔡耀君先生就2009年6月5日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M27
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| 72. | 金管局副总裁蔡耀君先生就2009年6月2日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M28
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| 73. | 金融管理专员任志刚先生于2009年6月15日提供的进一步资料
| M29
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| 74. | 金管局副总裁蔡耀君先生就2009年6月12日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M30
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| 75. | 金管局副总裁蔡耀君先生就2009年6月5日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M31
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| 76. | 金管局副总裁蔡耀君先生于2009年7月2日提供的资料
| M32
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| 77. | 金管局副总裁蔡耀君先生对小组委员会秘书2009年10月8日函件的书面回应
| M33
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| 78. | 金管局于2009年8月19日发出的"分销银行雷曼兄弟迷你债券回购计划问题解答"
| M34
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| 79. | 金管局副总裁蔡耀君先生就2009年11月10日研讯所涵盖的一系列事项作出的书面回应
| M35
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| 80. | 金管局副总裁蔡耀君先生就2009年11月10日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M36
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| 81. | 金管局副总裁蔡耀君先生就2009年11月10日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M37
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| 82. | 金管局副总裁蔡耀君先生就2009年11月17日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M38
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| 83. | 金管局副总裁蔡耀君先生就2009年11月17日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M39
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| 84. | 金管局副总裁蔡耀君先生就2009年11月17日研讯的跟进事项作出的书面回应
| M40
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| 85. | 金管局副总裁阮国恒先生因应小组委员会秘书2010年1月4日函件而提供的资料
| M41
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| 86. | 金管局副总裁阮国恒先生因应小组委员会秘书2010年2月11日函件而提供的资料
| M42
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| 87. | 金管局副总裁阮国恒先生于2010年5月24日提供的进一步资料
| M43
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| 88. | 金管局副总裁阮国恒先生于2010年8月5日提供的进一步资料
| M44
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| 89. | 金融管理专员任志刚先生应委员在2009年5月22日研讯席上所提要求而提供适用于对银行的现场审查的核对清单样本
| M2(C)##
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| 90. | 金管局对小组委员会报告拟稿相关节录的意见
| W100(C)**
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| 91. | 时任金融管理专员任志刚先生对小组委员会报告拟稿相关节录的意见
| W101(C)**
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