| 文件 | 小组委员会
文件编号
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| 1. | 证监会行政总裁韦奕礼先生的证人陈述书
| W13(C)
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| 2. | 词汇表
| W13(C)
附录1
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| 3. | 证监会根据《证券及期货条例》的规管目标及职能
| W13(C)
附录2
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| 4. | 《公司条例》附表17及18
| W13(C)
附录3
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| 5. | 招股章程的注册程序
| W13(C)
附录4
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| 6. | 与债权证(包括结构性票据)有关的推广材料的认可程序
| W13(C)
附录5
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| 7. | 持牌人及注册人一览表
| W13(C)
附录6
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| 8. | 有关零售结构性产品及投资顾问的投资者教育工作一览表
| W13(C)
附录7
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| 9. | 证监会于2009年1月22日发出的新闻稿
| W13(C)
附录8
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| 10. | 金管局就证监会发表的各项守则和指引所提出的意见
| W13(C)
附录9
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| 11. | 证监会行政总裁韦奕礼先生的履历
| W14**
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| 12. | 证监会行政总裁的角色和职责
| W15
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| 13. | 证监会行政总裁韦奕礼先生于2009年6月23日研讯席上的开场发言
| W16
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| 14. | 证监会企业融资部执行董事何贤通先生的证人陈述书
| W17(C)
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| 15. | 《公司条例》合规查检表
| W17(C)
附录A
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| 16. | 《公司条例》推广指引
| W17(C)
附录B
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| 17. | 审阅章程及推广材料的注意事项摘要
| W17(C)
附录C
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| 18. | 在仍未赎回的迷你债券系列的发行章程內的主要披露事项
| W17(C)
附录D
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| 19. | 证监会就迷你债券及Constellation债券若干系列的章程及推广单张草拟本所提出的意见的例子
| W17(C)
附录E
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| 20. | 迷你债券系列1、27、34及35的章程內容的简略比较
| W17(C)
附录F
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| 21. | 迷你债券系列16、27、34及35的推广单张內容的简略比较
| W17(C)
附录G
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| 22. | Constellation债券系列1、44、56及58的章程內容的简略比较
| W17(C)
附录H
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| 23. | Constellation债券系列10、11、44、56及58的推广单张內容的简略比较
| W17(C)
附录I
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| 24. | 迷你债券系列27、34、35及Constellation债券系列44、56、58的章程及推广单张的风险披露
| W17(C)
附录J
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| 25. | 证监会企业融资部执行董事何贤通先生的履历
| W18**
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| 26. | 证监会行政总裁韦奕礼先生于2009年8月3日研讯席上的开场发言
| W19
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| 27. | 证监会行政总裁韦奕礼先生于2010年2月9日研讯席上的开场发言
| W25
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| 28. | 证监会因应小组委员会秘书2008年12月22日函件而提供的资料
| S1
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| 29. | 根据《公司条例》作出股份及债权证要约时使用要约认知材料及简明披露材料的指引(2003年3月)
| S1
附录1
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| 30. | 有关采用"双重招股章程"机制以进行根据《公司条例》规定需发出招股章程的股份或债权证的同一计划性要约的指引(2003年2月21日)
| S1
附录2
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| 31. | 有关申请放宽在根据《公司条例》办理招股章程注册时需遵从的程序事宜的指引(2003年2月21日)
| S1
附录3
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| 32. | 《公司条例(豁免公司及招股章程遵从条文)公告》(第32章第38A及342A条)
| S1
附录4
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| 33. | 《公司条例》第II及XII部
| S1
附录5
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| 34. | 《公司条例》(附表17及附表21)
| S1
附录6
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| 35. | 《有关对〈公司条例〉的招股章程制度的可行性改革咨询文件》(2005年8月)
| S1
附录7
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| 36. | 财经事务及库务局、金管局及证监会就委员在2008年10月的內务委员会会议席上所提问题作出的书面回应
| S1
附录8
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| 37. | 《证券及期货条例》第V至IX部
| S1
附录9
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| 38. | 证监会与金管局订立的《谅解备忘录》(2002年12月12日)及2004年3月1日的增编
| S1
附录10
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| 39. | 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》(2006年5月)
| S1
附录11
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| 40. | 《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及內部监控指引》(2003年4月)
| S1
附录12
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| 41. | 财经事务及库务局、金管局及证监会就甘乃威议员于2008年10月所提问题作出的书面回应
| S1
附录13
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| 42. | 韦奕礼先生在亚太资本市场会议上发表的演说 - "系统性风险：谁来看顾婴孩？" [2007年7月5日]
| S2
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| 43. | 韦奕礼先生在上海陆家嘴论坛上发表的演说 - "全球金融风险的扩散" [2008年5月9日]
| S3
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| 44. | 方正先生在香港玩具厂商会周年晚宴上发表的演说 - "全球金融市场近期的发展" [2007年9月11日]
| S4
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| 45. | 方正先生在2008年亚洲证券论坛上发表的演说 - "亚洲纪元 - 次按危机后亚太区的挑战和机遇 - '从监管角度出发' " [2008年9月5日]
| S5
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| 46. | 韦奕礼先生在2008年亚洲证券论坛上发表的演说 - "亚洲纪元 - 次按危机后亚太区的挑战和机遇 - '全球监管机构如何针对问题、汲取教训、筹划对策' " [2008年9月6日]
| S6
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| 47. | 施卫民先生在第四届财富管理会议上发表的要旨演说 - "综论不当销售的后果" [2008年10月23日]
| S7
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| 48. | 方正先生在国务院国有资产监督管理委员会上发表的演说 - "金融风暴从美国华尔街蔓延到英国商业街 - 对中国的影响"[2008年10月23日]
| S8
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| 49. | 韦奕礼先生阐述"结构性投资产品的风险" [2008年10月24日]
| S9
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| 50. | 张灼华女士在第七届美国证交会在本土以外的监管周年会议上发表的要旨演说 - "美国证交会在本土以外的监管" [2008年10月29日]
| S10
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| 51. | 张灼华女士在2008年第四届国际房地产投资周年大会上的欢迎辞[2008年11月4日]
| S11
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| 52. | 张灼华女士在风险管理周年研讨会上发表的要旨演说 - "大中华市场风险管理发展前瞻" [2008年11月7日]
| S12
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| 53. | 韦奕礼先生在立法会內务委员会特别会议上的开场发言重点[2008年10月13日]
| S13
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| 54. | 证监会就有关金融危机及雷曼兄弟相关迷你债券及结构性金融产品的事宜发出的新闻稿[2008年9月至10月]
| S14
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| 55. | 方正先生在香港证券经纪业协会午餐研讨会上发表的演说 - "市场波动 - 证监会的挑战及监管取向" [2008年7月15日]
| S15
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| 56. | 证监会于2009年3月26日提供的资料
| S16
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| 57. | 证监会于2006年9月发出的《有关对〈公司条例〉的招股章程制度的可行性改革咨询文件的咨询总结》
| S17
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| 58. | 证监会《适用于根据产品守则获认可的集体投资计划的广告宣传指引》[2008年7月]
| S18
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| 59. | 证监会2009/2010财政年度收支预算[2009年2月18日]
| S19
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| 60. | 证监会于2005年2月23日发出的《关于持牌投资顾问的售卖手法的报告》
| S20
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| 61. | 证监会就"新鸿基投资服务有限公司与证监会达成协议以原价向客戶回购迷你债券"发出的新闻稿[2009年1月22日]
| S21
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| 62. | 证监会就"凯基证券亚洲有限公司与证监会达成协议以原价向客戶回购迷你债券"发出的新闻稿[2009年4月5日]
| S22
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| 63. | 证监会于2006年3月发出的《监管挑战及回应》
| S23
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| 64. | 证监会于2006年3月发出的《2005年散戶投资者调查》
| S24
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| 65. | 证监会于2006年11月发出的《结构性产品投资者调查》
| S25
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| 66. | 证监会于2006年9月发出的《投资顾问服务使用调查》
| S26
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| 67. | 证监会于2007年5月发出的《关于对持牌投资顾问进行第二轮主题视察的结果的报告》
| S27
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| 68. | 证监会题为"你应该投资结构性票据吗？"的文章[2005年7月]
| S28
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| 69. | 证监会题为"零售结构性票据 - 投资你要知"的文章[2006年11月]
| S29
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| 70. | 证监会于2006年11月发出题为"加深有意投资人士对结构性产品的了解"的通函
| S30
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| 71. | 证监会于2009年6月10日提供的资料
| S31
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| 72. | 迷你债券系列27、34及35的单张
| S32
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| 73. | Constellation债券系列44、56及58的单张
| S33
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| 74. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2009年6月23日研讯的跟进事项作出的书面回应
| S34
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| 75. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2009年6月26日研讯的跟进事项作出的书面回应
| S35
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| 76. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2009年6月26日研讯的跟进事项作出的书面回应
| S37
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| 77. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2009年7月3日研讯的跟进事项作出的书面回应
| S38
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| 78. | 证监会于2008年12月发出的《散戶投资者调查主要结果》
| S39
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| 79. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2009年6月23日研讯的跟进事项作出的书面回应
| S40
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| 80. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2009年6月26日研讯的跟进事项作出的书面回应
| S41
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| 81. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2009年7月3日研讯的跟进事项作出的书面回应
| S42
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| 82. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2009年7月7日研讯的跟进事项作出的书面回应
| S43
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| 83. | 迷你债券系列35的发行章程第6至7页
| S44
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| 84. | Constellation债券系列56及58的发行章程第14至17页
| S45
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| 85. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2009年6月26日研讯的跟进事项提供的查检表样本
| S46##
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| 86. | 证监会企业融资部执行董事何贤通先生就2009年7月21日研讯的跟进事项作出的书面回应
| S47
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| 87. | 证监会于2009年7月22日就16家分销银行提出的迷你债券回购计划发出的新闻稿
| S48
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| 88. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2009年8月3日研讯的跟进事项作出的书面回应
| S49
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| 89. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2009年8月3日研讯的跟进事项作出的书面回应，并随附美国汇丰银行发出的函件副本
| S50
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| 90. | 证监会于2009年12月17日就该会完成对全部19家迷你债券分销商的调查及与大华证券(香港)有限公司达成回购迷你债券的协议发出的新闻稿
| S51
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| 91. | 证监会于2009年12月23日就证监会及金管局就大新银行及丰明银行销售雷曼兄弟发行的若干股票指数挂定息保本票据的事宜与两家银行达成的解决方案发出的新闻稿
| S52
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| 92. | 证监会于2010年1月13日就该会与高信投资顾问有限公司就雷曼兄弟迷你债券的销售事宜达成的协议发出的新闻稿
| S53
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| 93. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2010年1月8日研讯的跟进事项作出的书面回应
| S54
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| 94. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2010年1月8日研讯的跟进事项作出的书面回应
| S55
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| 95. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就高秉忠先生于2010年1月26日及29日出席的研讯的跟进事项作出的书面回应
| S56
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| 96. | 证监会行政总裁韦奕礼先生于2010年3月8日提交的证人陈述书
| S57
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| 97. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就高秉忠先生于2010年1月26日及29日出席的研讯的跟进事项作出的书面回应
| S58
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| 98. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2010年2月9日研讯的跟进事项作出的书面回应
| S59
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| 99. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就梁国雄议员于2010年1月28日提出的书面问题作出的书面回应
| S60
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| 100. | 证监会行政总裁韦奕礼先生提供的一批与2010年1月26日及29日及2月9日研讯相关的文件
| S61##
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| 101. | 证监会发出的"Internal Guidelines – Equity-linked Deposits offered by Authorized Institution"
| S62
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| 102. | 中介团体及投资产品部高级总监浦伟光于2004年11月10日向企业融资部总监庞雅成等人发出的一封题为"Re: Phase 3 CO Prospectus Regime Reforms – Draft Consultation Paper for your comments"的电邮
| S63
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| 103. | 证监会行政总裁就S57第81及82段提供的"Memorandum decision of Judge Peck of the United States Bankruptcy Court for the Southern District of New York, in Lehman Brothers Special Financing, Inc. v. BNY Corporate Trustee Services, Ltd., Case No. 08-13555, Adv. No. 09-01242 (25 January 2010)"
| S64
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| 104. | 证监会行政总裁就S57第81及82段提供的"England and Wales Court of Appeal (Civil Division) decision in Perpetual Trustee Company Ltd & Anor v BNY Corporate Trustee Services Ltd & Ors [2009] EWCA Civ 1160 (6 November 2009)"
| S65
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| 105. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2010年3月26日研讯的跟进事项作出的书面回应
| S66
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| 106. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2010年3月26日研讯的跟进事项作出的书面回应
| S67
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| 107. | 证监会行政总裁韦奕礼先生于2010年5月24日提供的资料
| S68
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| 108. | 《雷曼迷你债券危机引起的事项 - 向财政司司长呈交的报告》
| S2(C)@@
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| 109. | 证监会行政总裁、金管局与政府在2009年7月7日至22日期间有关16家分销银行回购雷曼兄弟相关迷你债券的协议的往来通信
| S3(C)##
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| 110. | 证监会、金管局及16家分销银行就向合资格客戶回购迷你债券而达成并于2009年7月22日公布的协议
| S4(C)##
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| 111. | 证监会题为"A Thematic Analysis of the Sale of Minibonds"的文件
| S5(C)##
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| 112. | 证监会行政总裁韦奕礼先生就2010年1月8日研讯的跟进事项提供其于2006年2月14日致财政司司长唐英年先生的函件，当中夹附"对注册机构及有关人士的规管"的文件
| S7(C)
(与S55 第2.3段 相关)
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| 113. | 建议纪律处分行动通知书草拟本
| S8(C)**
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| 114. | 建议纪律处分行动通知书草拟本
| S9(C)**
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| 115. | 证监会对小组委员会报告拟稿相关节录的意见
| W98(C)**
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| 116. | 时任证监会行政总裁韦奕礼先生对小组委员会报告拟稿相关节录的意见
| W99(C)**
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