| 文件 | 小組委員會
文件編號
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| 1. | 證監會行政總裁韋奕禮先生的證人陳述書
| W13(C)
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| 2. | 詞彙表
| W13(C)
附錄1
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| 3. | 證監會根據《證券及期貨條例》的規管目標及職能
| W13(C)
附錄2
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| 4. | 《公司條例》附表17及18
| W13(C)
附錄3
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| 5. | 招股章程的註冊程序
| W13(C)
附錄4
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| 6. | 與債權證(包括結構性票據)有關的推廣材料的認可程序
| W13(C)
附錄5
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| 7. | 持牌人及註冊人一覽表
| W13(C)
附錄6
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| 8. | 有關零售結構性產品及投資顧問的投資者教育工作一覽表
| W13(C)
附錄7
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| 9. | 證監會於2009年1月22日發出的新聞稿
| W13(C)
附錄8
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| 10. | 金管局就證監會發表的各項守則和指引所提出的意見
| W13(C)
附錄9
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| 11. | 證監會行政總裁韋奕禮先生的履歷
| W14**
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| 12. | 證監會行政總裁的角色和職責
| W15
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| 13. | 證監會行政總裁韋奕禮先生於2009年6月23日研訊席上的開場發言
| W16
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| 14. | 證監會企業融資部執行董事何賢通先生的證人陳述書
| W17(C)
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| 15. | 《公司條例》合規查檢表
| W17(C)
附錄A
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| 16. | 《公司條例》推廣指引
| W17(C)
附錄B
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| 17. | 審閱章程及推廣材料的注意事項摘要
| W17(C)
附錄C
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| 18. | 在仍未贖回的迷你債券系列的發行章程內的主要披露事項
| W17(C)
附錄D
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| 19. | 證監會就迷你債券及Constellation債券若干系列的章程及推廣單張草擬本所提出的意見的例子
| W17(C)
附錄E
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| 20. | 迷你債券系列1、27、34及35的章程內容的簡略比較
| W17(C)
附錄F
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| 21. | 迷你債券系列16、27、34及35的推廣單張內容的簡略比較
| W17(C)
附錄G
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| 22. | Constellation債券系列1、44、56及58的章程內容的簡略比較
| W17(C)
附錄H
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| 23. | Constellation債券系列10、11、44、56及58的推廣單張內容的簡略比較
| W17(C)
附錄I
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| 24. | 迷你債券系列27、34、35及Constellation債券系列44、56、58的章程及推廣單張的風險披露
| W17(C)
附錄J
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| 25. | 證監會企業融資部執行董事何賢通先生的履歷
| W18**
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| 26. | 證監會行政總裁韋奕禮先生於2009年8月3日研訊席上的開場發言
| W19
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| 27. | 證監會行政總裁韋奕禮先生於2010年2月9日研訊席上的開場發言
| W25
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| 28. | 證監會因應小組委員會秘書2008年12月22日函件而提供的資料
| S1
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| 29. | 根據《公司條例》作出股份及債權證要約時使用要約認知材料及簡明披露材料的指引(2003年3月)
| S1
附錄1
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| 30. | 有關採用"雙重招股章程"機制以進行根據《公司條例》規定需發出招股章程的股份或債權證的同一計劃性要約的指引(2003年2月21日)
| S1
附錄2
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| 31. | 有關申請放寬在根據《公司條例》辦理招股章程註冊時需遵從的程序事宜的指引(2003年2月21日)
| S1
附錄3
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| 32. | 《公司條例(豁免公司及招股章程遵從條文)公告》(第32章第38A及342A條)
| S1
附錄4
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| 33. | 《公司條例》第II及XII部
| S1
附錄5
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| 34. | 《公司條例》(附表17及附表21)
| S1
附錄6
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| 35. | 《有關對〈公司條例〉的招股章程制度的可行性改革諮詢文件》(2005年8月)
| S1
附錄7
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| 36. | 財經事務及庫務局、金管局及證監會就委員在2008年10月的內務委員會會議席上所提問題作出的書面回應
| S1
附錄8
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| 37. | 《證券及期貨條例》第V至IX部
| S1
附錄9
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| 38. | 證監會與金管局訂立的《諒解備忘錄》(2002年12月12日)及2004年3月1日的增編
| S1
附錄10
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| 39. | 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(2006年5月)
| S1
附錄11
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| 40. | 《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》(2003年4月)
| S1
附錄12
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| 41. | 財經事務及庫務局、金管局及證監會就甘乃威議員於2008年10月所提問題作出的書面回應
| S1
附錄13
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| 42. | 韋奕禮先生在亞太資本市場會議上發表的演說 - "系統性風險：誰來看顧嬰孩？" [2007年7月5日]
| S2
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| 43. | 韋奕禮先生在上海陸家嘴論壇上發表的演說 - "全球金融風險的擴散" [2008年5月9日]
| S3
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| 44. | 方正先生在香港玩具廠商會周年晚宴上發表的演說 - "全球金融市場近期的發展" [2007年9月11日]
| S4
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| 45. | 方正先生在2008年亞洲證券論壇上發表的演說 - "亞洲紀元 - 次按危機後亞太區的挑戰和機遇 - '從監管角度出發' " [2008年9月5日]
| S5
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| 46. | 韋奕禮先生在2008年亞洲證券論壇上發表的演說 - "亞洲紀元 - 次按危機後亞太區的挑戰和機遇 - '全球監管機構如何針對問題、汲取教訓、籌劃對策' " [2008年9月6日]
| S6
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| 47. | 施衛民先生在第四屆財富管理會議上發表的要旨演說 - "綜論不當銷售的後果" [2008年10月23日]
| S7
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| 48. | 方正先生在國務院國有資產監督管理委員會上發表的演說 - "金融風暴從美國華爾街蔓延到英國商業街 - 對中國的影響"[2008年10月23日]
| S8
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| 49. | 韋奕禮先生闡述"結構性投資產品的風險" [2008年10月24日]
| S9
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| 50. | 張灼華女士在第七屆美國證交會在本土以外的監管周年會議上發表的要旨演說 - "美國證交會在本土以外的監管" [2008年10月29日]
| S10
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| 51. | 張灼華女士在2008年第四屆國際房地產投資周年大會上的歡迎辭[2008年11月4日]
| S11
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| 52. | 張灼華女士在風險管理周年研討會上發表的要旨演說 - "大中華市場風險管理發展前瞻" [2008年11月7日]
| S12
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| 53. | 韋奕禮先生在立法會內務委員會特別會議上的開場發言重點[2008年10月13日]
| S13
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| 54. | 證監會就有關金融危機及雷曼兄弟相關迷你債券及結構性金融產品的事宜發出的新聞稿[2008年9月至10月]
| S14
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| 55. | 方正先生在香港證券經紀業協會午餐研討會上發表的演說 - "市場波動 - 證監會的挑戰及監管取向" [2008年7月15日]
| S15
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| 56. | 證監會於2009年3月26日提供的資料
| S16
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| 57. | 證監會於2006年9月發出的《有關對〈公司條例〉的招股章程制度的可行性改革諮詢文件的諮詢總結》
| S17
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| 58. | 證監會《適用於根據產品守則獲認可的集體投資計劃的廣告宣傳指引》[2008年7月]
| S18
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| 59. | 證監會2009/2010財政年度收支預算[2009年2月18日]
| S19
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| 60. | 證監會於2005年2月23日發出的《關於持牌投資顧問的售賣手法的報告》
| S20
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| 61. | 證監會就"新鴻基投資服務有限公司與證監會達成協議以原價向客戶回購迷你債券"發出的新聞稿[2009年1月22日]
| S21
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| 62. | 證監會就"凱基證券亞洲有限公司與證監會達成協議以原價向客戶回購迷你債券"發出的新聞稿[2009年4月5日]
| S22
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| 63. | 證監會於2006年3月發出的《監管挑戰及回應》
| S23
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| 64. | 證監會於2006年3月發出的《2005年散戶投資者調查》
| S24
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| 65. | 證監會於2006年11月發出的《結構性產品投資者調查》
| S25
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| 66. | 證監會於2006年9月發出的《投資顧問服務使用調查》
| S26
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| 67. | 證監會於2007年5月發出的《關於對持牌投資顧問進行第二輪主題視察的結果的報告》
| S27
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| 68. | 證監會題為"你應該投資結構性票據嗎？"的文章[2005年7月]
| S28
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| 69. | 證監會題為"零售結構性票據 - 投資你要知"的文章[2006年11月]
| S29
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| 70. | 證監會於2006年11月發出題為"加深有意投資人士對結構性產品的了解"的通函
| S30
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| 71. | 證監會於2009年6月10日提供的資料
| S31
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| 72. | 迷你債券系列27、34及35的單張
| S32
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| 73. | Constellation債券系列44、56及58的單張
| S33
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| 74. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2009年6月23日研訊的跟進事項作出的書面回應
| S34
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| 75. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2009年6月26日研訊的跟進事項作出的書面回應
| S35
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| 76. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2009年6月26日研訊的跟進事項作出的書面回應
| S37
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| 77. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2009年7月3日研訊的跟進事項作出的書面回應
| S38
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| 78. | 證監會於2008年12月發出的《散戶投資者調查主要結果》
| S39
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| 79. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2009年6月23日研訊的跟進事項作出的書面回應
| S40
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| 80. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2009年6月26日研訊的跟進事項作出的書面回應
| S41
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| 81. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2009年7月3日研訊的跟進事項作出的書面回應
| S42
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| 82. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2009年7月7日研訊的跟進事項作出的書面回應
| S43
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| 83. | 迷你債券系列35的發行章程第6至7頁
| S44
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| 84. | Constellation債券系列56及58的發行章程第14至17頁
| S45
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| 85. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2009年6月26日研訊的跟進事項提供的查檢表樣本
| S46##
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| 86. | 證監會企業融資部執行董事何賢通先生就2009年7月21日研訊的跟進事項作出的書面回應
| S47
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| 87. | 證監會於2009年7月22日就16家分銷銀行提出的迷你債券回購計劃發出的新聞稿
| S48
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| 88. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2009年8月3日研訊的跟進事項作出的書面回應
| S49
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| 89. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2009年8月3日研訊的跟進事項作出的書面回應，並隨附美國滙豐銀行發出的函件副本
| S50
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| 90. | 證監會於2009年12月17日就該會完成對全部19家迷你債券分銷商的調查及與大華證券(香港)有限公司達成回購迷你債券的協議發出的新聞稿
| S51
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| 91. | 證監會於2009年12月23日就證監會及金管局就大新銀行及豐明銀行銷售雷曼兄弟發行的若干股票指數掛定息保本票據的事宜與兩家銀行達成的解決方案發出的新聞稿
| S52
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| 92. | 證監會於2010年1月13日就該會與高信投資顧問有限公司就雷曼兄弟迷你債券的銷售事宜達成的協議發出的新聞稿
| S53
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| 93. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2010年1月8日研訊的跟進事項作出的書面回應
| S54
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| 94. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2010年1月8日研訊的跟進事項作出的書面回應
| S55
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| 95. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就高秉忠先生於2010年1月26日及29日出席的研訊的跟進事項作出的書面回應
| S56
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| 96. | 證監會行政總裁韋奕禮先生於2010年3月8日提交的證人陳述書
| S57
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| 97. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就高秉忠先生於2010年1月26日及29日出席的研訊的跟進事項作出的書面回應
| S58
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| 98. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2010年2月9日研訊的跟進事項作出的書面回應
| S59
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| 99. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就梁國雄議員於2010年1月28日提出的書面問題作出的書面回應
| S60
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| 100. | 證監會行政總裁韋奕禮先生提供的一批與2010年1月26日及29日及2月9日研訊相關的文件
| S61##
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| 101. | 證監會發出的"Internal Guidelines – Equity-linked Deposits offered by Authorized Institution"
| S62
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| 102. | 中介團體及投資產品部高級總監浦偉光於2004年11月10日向企業融資部總監龐雅成等人發出的一封題為"Re: Phase 3 CO Prospectus Regime Reforms – Draft Consultation Paper for your comments"的電郵
| S63
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| 103. | 證監會行政總裁就S57第81及82段提供的"Memorandum decision of Judge Peck of the United States Bankruptcy Court for the Southern District of New York, in Lehman Brothers Special Financing, Inc. v. BNY Corporate Trustee Services, Ltd., Case No. 08-13555, Adv. No. 09-01242 (25 January 2010)"
| S64
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| 104. | 證監會行政總裁就S57第81及82段提供的"England and Wales Court of Appeal (Civil Division) decision in Perpetual Trustee Company Ltd & Anor v BNY Corporate Trustee Services Ltd & Ors [2009] EWCA Civ 1160 (6 November 2009)"
| S65
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| 105. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2010年3月26日研訊的跟進事項作出的書面回應
| S66
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| 106. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2010年3月26日研訊的跟進事項作出的書面回應
| S67
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| 107. | 證監會行政總裁韋奕禮先生於2010年5月24日提供的資料
| S68
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| 108. | 《雷曼迷你債券危機引起的事項 - 向財政司司長呈交的報告》
| S2(C)@@
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| 109. | 證監會行政總裁、金管局與政府在2009年7月7日至22日期間有關16家分銷銀行回購雷曼兄弟相關迷你債券的協議的往來通信
| S3(C)##
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| 110. | 證監會、金管局及16家分銷銀行就向合資格客戶回購迷你債券而達成並於2009年7月22日公布的協議
| S4(C)##
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| 111. | 證監會題為"A Thematic Analysis of the Sale of Minibonds"的文件
| S5(C)##
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| 112. | 證監會行政總裁韋奕禮先生就2010年1月8日研訊的跟進事項提供其於2006年2月14日致財政司司長唐英年先生的函件，當中夾附"對註冊機構及有關人士的規管"的文件
| S7(C)
(與S55 第2.3段 相關)
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| 113. | 建議紀律處分行動通知書草擬本
| S8(C)**
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| 114. | 建議紀律處分行動通知書草擬本
| S9(C)**
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| 115. | 證監會對小組委員會報告擬稿相關節錄的意見
| W98(C)**
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| 116. | 時任證監會行政總裁韋奕禮先生對小組委員會報告擬稿相關節錄的意見
| W99(C)**
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